中逢昊及3高管遭监管处罚 旗下私募基金涉六项违规

中国网络财经9月4日根据中国证券监督管理委员会网站,北京市监管局近日发布了中风益投资基金管理(北京)有限公司(以下简称中风易),曹金凤,胡锦涛的报告东旭(现胡玉祥)),何江峰)行政处罚决定书。已发现中丰存在以下违规行为:

1.未按规定处理基金备案程序

由中丰裕管理的“北京中资嘉华投资管理中心(有限合伙) - 纳诺科技投资基金一期”(以下简称纳米一期)于2013年12月23日开始筹集,招聘于9月4日结束实际投资者为245人,募集资金为9999万元。但该基金的备案信息显示,基金投资者为49人,募集资金总额为5000万元。中风汇没有为实际投资和募集资金提交资金。

由中丰浩管理的“北京中资阜新投资管理中心(有限合伙) - 南野科技投资基金二期”(以下简称纳米二期)于2014年9月2日开始筹集资金,招聘截止日期为招股说明书2014年12月31日,该基金仍在募集资金截止日期后筹集。 2015年3月11日,该基金的最后投资者刘茂刚投资5万元。 2014年9月4日,Nano 2的第一笔投资转入投资目标。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰未遵守纳米二期注册规定。

由中丰浩管理的“北京中正恒通投资管理中心(有限合伙) - 天津保利投资基金”(以下简称天津保利银行)于2015年1月31日开始筹集资金。招股说明书中规定的招聘截止日期为2015年。 7月31日,该基金仍在募集资金截止日期之后筹集资金。 2015年8月31日,该基金的最后投资者邢有友投资30万元。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰昊未按规定办理天津保利银行备案手续。

2.向合格投资者以外的个人筹集资金,投资者数量超过法定限额

纳米第一阶段从2013年12月23日至2014年9月4日,共有228名非合格投资者募集资金; Nano 2从2014年9月2日至2015年3月11日,共有336名非合格投资者募集资金;天津保利银行于2015年1月31日至2015年8月31日期间从334名非合格投资者募集资金。中丰汇管理的上述三只基金均由非合格投资者募集资金,投资者数量超过法定限额。

3.促进和推广基金产品到未指定的对象

在中丰的官方网站上,有天津保利线项目的封面,封面可在电话号码010-59 **** 08-878上找到。该网站针对社会的非特定群体,中丰宣传通过网站向公众推广和推广其基金产品。

4.承诺投资者无损失地投资本金并承诺收益

中丰益纳米纳米,纳米2,天津保利,“北京中国首都丁诺投资管理中心(有限合伙) - 保理信用评级计划1基金”(以下简称保理信用评级计划1)投资者提供《确认函》,根据投资金额等条件,年化收益率约为10%。同时,中风易及其他法定代表人及其法定代表人对其投资资本和收益提供无限期连带责任担保。上述内容构成投资者投资本金而无损失和承诺收入的承诺。

五,未能实施投资者风险评估要求

在自营销售纳米1期,纳米2期,天津保利线和保理信用评级计划4项产品的过程中,公司未按规定对投资者进行风险评估,也未要求投资者书面同意有资格投资。条件,签署风险披露书。

6.未按要求披露信息

中丰没有向投资者透露公司对农农高科技纳米技术有限公司的投资与真实债券的实际经营信息和收益之间的关系。

上述事实得到证据的支持,如成绩单,情况说明书,托管协议,确认函和登记材料。

钟凤仪的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8,11,12,14,15,15和24条的规定。《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条中提到的违规行为。

对于上述所有违反中丰的违规行为,中丰的法定代表人,董事长曹金凤和胡东旭总裁是直接负责的监事;违反了中丰将基金产品推广到非特定对象的事实,当时副总裁何江峰是该负责人的直接负责人。

根据事实,当事人违法行为的性质,情况和社会危害,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条,北京市监管局决定:

1.纠正订单,发出警告,并处以3万元罚款;

2.警告曹金凤并处以3万元罚款;

3.警告胡东旭,并处以3万元罚款;

警告何江峰并处以1万元罚款。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条:各类私募股权基金募集后,私募基金管理人应当按照基金行业协会的规定办理基金备案手续,并提交以下基本信息:

(1)主要投资方向和主要投资方向的资金类型。

(2)基金合同,公司章程或合伙协议。募集资金过程中向投资者提供募集资金的招股说明书,应当提交招股说明书进行募集资金。以公司,合伙企业和其他企业形式设立的私募股权基金,还应当提交原工商登记和营业执照复印件。

(3)采用委托管理模式的,应当提交委托管理协议。受托人受托托管基金财产的,还应当提交托管协议。

(4)基金会行业协会规定的其他信息。

基金行业协会应当在私募股权基金备案材料完成后20个工作日内公布私募股权基金名单及其基本信息,完成私募股权基金的备案程序。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第11条:

私募股权基金应由合格投资者筹集。单一私募股权基金的投资者总数不得超过《证券投资基金法》,《公司法》,《合伙企业法》等法律规定的指定数量。

投资者转让基金份额的,受让人为合格投资人,转让基金份额后的投资人数应当符合前款规定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第14条:

私募股权基金管理人和私募股权基金销售代理机构不得向合格投资者以外的单位或个人募集资金,也不得向报纸,广播,电视,互联网等其他公共媒体传播资金,也不得通过讲座,报告,分析会议和公告,传单,手机短信,微信,博客和电子邮件。宣传和推广不是针对性的。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第15条:

私募股权基金经理和私募股权基金销售代理机构不得向投资者承诺其投资本金不会丢失或承诺最低回报。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第16条:

私募股权基金管理人自行出售私募股权基金的,应当采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估。投资者应当书面同意符合合格投资者资格;签字确认。

私募股权基金管理人委托销售机构销售私募股权基金的,私募股权基金销售机构应当采取前款规定的评估确认等措施。

基金业协会根据不同类型私募股权基金的特点,制定了投资者风险识别和承受能力问卷及风险披露的内容和格式指引。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第24条:

私募基金管理人和私募基金托管人应当按照约定向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承诺费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突和可能产生的影响。n投资者的合法权益。其他重要信息不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构和其他私募基金服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条的规定。第二十四条至第二十六条以及本办法第二十三条第二十一项至第七项、第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告,并处以三万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以下列罚款,并处以三万元以下的罚款;有本办法第二十三条第八款行为的,依照本办法有关规定执行。跟着。处罚;构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

具体如下:

中国证券监督管理委员会北京市监察局行政处罚决定书(中丰益投资基金管理(北京)有限公司曹金峰、胡东旭(现胡玉祥)、何江峰)

[2019]第5号

当事人:中锋毅投资基金管理(北京)有限公司(以下简称中锋宇),住所:北京市西城区护国寺街95号1室,法定代表人曹金凤。

曹金峰,男,1968年2月出生,现任中锋宇公司法定代表人、董事长,住所:河南省平顶山市卫东区。

胡东旭(今胡玉祥),男,1987年2月出生,现任中峰峪县长,地址吉林省扶余县。

何江峰,男,1981年8月出生,曾任中锋屿副县长,地址:湖南省新田县。

根据《证券法》的有关规定,国家知识产权局对违法行为进行了调查、审理,并将当事人的事实、理由、依据和享有的权利告知当事人。双方都没有发表声明或辩护。案件已经调查完毕,审判已经结束。

发现中峰存在以下违规行为:

1。未按规定办理基金备案手续

中锋宇管理的“北京中资嘉华投资管理中心(有限合伙)-纳米科技投资基金一期”(以下简称纳米一期)于2013年12月23日开始募集,2014年9月4日结束招募。实际投资者245人,募集资金9099万元。不过,该基金的备案信息显示,基金投资人共49人,募集资金总额为5000万元。钟凤仪没有对该基金的实际投资和募集资金数额进行备案。

由中丰浩管理的“北京中资阜新投资管理中心(有限合伙) - 南野科技投资基金二期”(以下简称纳米二期)于2014年9月2日开始筹集资金,招聘截止日期为招股说明书2014年12月31日,该基金仍在募集资金截止日期后筹集。 2015年3月11日,该基金的最后投资者刘茂刚投资5万元。 2014年9月4日,Nano 2的第一笔投资转入投资目标。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰未遵守纳米二期注册规定。

由中丰浩管理的“北京中正恒通投资管理中心(有限合伙) - 天津保利投资基金”(以下简称天津保利银行)于2015年1月31日开始筹集资金。招股说明书中规定的招聘截止日期为2015年。 7月31日,该基金仍在募集资金截止日期之后筹集资金。 2015年8月31日,该基金的最后投资者邢有友投资30万元。截至2015年10月13日,截至2015年10月13日,中丰昊未按规定办理天津保利银行备案手续。

2.向合格投资者以外的个人筹集资金,投资者数量超过法定限额

纳米第一阶段从2013年12月23日至2014年9月4日,共有228名非合格投资者募集资金; Nano 2从2014年9月2日至2015年3月11日,共有336名非合格投资者募集资金;天津保利银行于2015年1月31日至2015年8月31日期间从334名非合格投资者募集资金。中丰汇管理的上述三只基金均由非合格投资者募集资金,投资者数量超过法定限额。

3.促进和推广基金产品到未指定的对象

在中丰的官方网站上,有天津保利线项目的封面,封面可在电话号码010-59 **** 08-878上找到。该网站针对社会的非特定群体,中丰宣传通过网站向公众推广和推广其基金产品。

4.承诺投资者无损失地投资本金并承诺收益

中丰益纳米纳米,纳米2,天津保利,“北京中国首都丁诺投资管理中心(有限合伙) - 保理信用评级计划1基金”(以下简称保理信用评级计划1)投资者提供《期货交易管理条例》,根据投资金额等条件,年化收益率约为10%。同时,中风易及其他法定代表人及其法定代表人对其投资资本和收益提供无限期连带责任担保。上述内容构成投资者投资本金而无损失和承诺收入的承诺。

五,未能实施投资者风险评估要求

在自营销售纳米1期,纳米2期,天津保利线和保理信用评级计划4项产品的过程中,公司未按规定对投资者进行风险评估,也未要求投资者书面同意有资格投资。条件,签署风险披露书。

6.未按要求披露信息

中丰没有向投资者透露公司对农农高科技纳米技术有限公司的投资与真实债券的实际经营信息和收益之间的关系。

上述事实得到证据的支持,如成绩单,情况说明书,托管协议,确认函和登记材料。

钟凤仪的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8,11,12,14,15,15和24条的规定。《确认函》第38条中提到的违规行为。

对于上述所有违反中丰的违规行为,中丰的法定代表人,董事长曹金凤和胡东旭总裁是直接负责的监事;违反了中丰将基金产品推广到非特定对象的事实,当时副总裁何江峰是该负责人的直接负责人。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条的事实,当事人违法行为的性质,情况和社会危害,我局决定:

1.纠正订单,发出警告,并处以3万元罚款;

2.警告曹金凤并处以3万元罚款;

3.警告胡东旭,并处以3万元罚款;

警告何江峰并处以1万元罚款。

上述当事人应当自收到本罚款决定之日起十五日内,向中国证券监督管理委员会(财政汇款账户)提出罚款,存款银行:中信银行总行销售部,账号: ,直接从银行转入国库,并将带有该方名称的付款凭证副本发送至中国证监会稽查局和北京证监局备案。当事人对本判决不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向中国证监会申请行政复议。有管辖权。人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不予中止。

中国证券监督管理委员会北京市监管局

2019年8月28日

(编辑:李嘉陵)

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